证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则

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中国人民银行 中国证券监督管理委员会


中国证券业协会章程
1991年6月12日，中国人民银行、中国证监会

第一章 总 则
第一条 中国证券业协会（以下简称协会，英文全称Ｔｈｅ Ｓｅ－ｃｕｒｉｔｉｅｓ Ａｓｓｏｃｉａｔｉｏｎ ｏｆ Ｃｈｉｎａ缩写ＳＡＣ）是全国证券业行业自律性管理的组织，具有社团法人资格。
第二条 协会的宗旨是：根据发展社会主义有计划商品经济与市场调节相结合的要求，贯彻执行国家有关方针、政策和法规，发挥政府与证券经营机构之间的桥梁和纽带作用，促进证券业的开拓发展，加强证券业的自律管理，维护会员的合法权益，建立和完善具有中国特色的证券市场体系。
第三条 协会遵守国家法律，依社团法人的行为规范独立开展活动。
第四条 协会总部设在北京。

第二章 职 责
第五条 根据党和国家的有关政策、规划进行证券业开拓发展的设计，拟定自律性管理规章，加强本行业的管理；协调会员之间、本行业与国家有关管理部门之间的关系。
第六条 代表会员的共同利益，集中反映会员的愿望和要求，及时研究解决证券业的新情况和新问题。
第七条 搜集、整理国内外证券行业信息，进行综合统计和分析，向会员提供咨询服务。
第八条 协助证券主管部门开展有关证券市场理论、业务的研究和开发工作，提出证券业发展的中、长期规划，经批准后组织实施。
第九条 采取多种形式，组织人才培训和业务交流，提高从业人员的业务技能和管理水平。
第十条 组织承购包销，协调跨地区企业债券分销。
第十一条 负责本行业的对外联络，及国际间的交往与合作。
第十二条 编辑和联系出版证券业务的书籍刊物和内部资料。
第十三条 接受国家有关部门以及其他有关机关、单位委托事宜。

第三章 会 员
第十四条 协会的会员分为团体会员与个人会员。
一、团体会员。凡依法批准设立的证券交易所、专门经营证券业务的证券公司和兼营证券业务的金融机构及团体，承认本协会章程、遵守协会的各项规则，均可申请加入本协会，成为协会的团体会员。
二、个人会员。协会根据需要吸收证券市场管理部门有关领导及从事证券研究及业务工作的专家、学者为协会的个人会员。
第十五条 团体会员享有下列权利：
（一）有选举权和被选举权，对协会的决议事项有表决权；
（二）有对协会工作提出批评和建议的权利；
（三）有参加协会举办的各种活动的优先权；
（四）享有协会提供的各种服务；
（五）有向协会提出维护其合法权益不受损害的权利；
（六）有请求退会的权利。但应提前三个月提出书面申请，经常务理事会批准履行退会手续；
（七）协会议定的其他权利。
第十六条 团体会员承担下列义务：
（一）遵守协会章程和协会规章制度及各项决议；
（二）按协会规定缴纳会费；
（三）按协会规定提供经济、金融证券信息及统计资料；
（四）积极参加协会组织的各项活动，承办协会交办的事宜；
（五）服从协会的协调；
（六）协会规定的其他义务。
第十七条 个人会员的权利为享受协会提供的各种服务，参加协会举办的各项活动，取得协会提供的各类信息资料；义务为接受咨询，参加论证，审校书刊。

第四章 机 构
第十八条 本协会的最高权力机构是会员大会。会员大会每二年举行一次，必要时经常务理事会决议可临时召开。
其职责是：
（一）制定、修改协会章程；
（二）选举会长、副会长及理事会理事；
（三）审查理事会的工作报告；
（四）确定会费的收取标准；
（五）讨论决定协会的其他重大问题。
第十九条 协会设会长一人，副会长若干人，并可聘请顾问。
其职责是：
（一）审定协会聘请的顾问人选；
（二）听取常务理事会工作汇报，审定协会的工作计划；
（三）监督检查常务理事会的工作。
第二十条 协会理事由会员大会选举产生，每届任期两年，可连选连任，协会理事组成理事会，理事会会议每年至少召开一次，由理事长召集，其会议决议须经三分之二以上理事出席讨论通过方可生效。
其职责是：
（一）执行会员大会决议；
（二）制定协会的年度工作计划和实施方法；
（三）选举理事长、副理事长、常务理事；
（四）审查协会财务预算、决算。
第二十一条 理事长、副理事长、常务理事由理事会选举产生，组成常务理事会。
常务理事会职责是：
（一）理事会闭会期间行使理事会职责；
（二）聘任协会正副秘书长及其他工作人员；
（三）负责筹备召开下届会员大会或理事会，并向会员大会或理事会报告工作；
（四）审查批准会员入会或退会申请；
（五）表彰、奖励对证券行业及协会工作做出特殊贡献的团体和个人；
（六）定期向理事会报告会员基金及会费运用情况和财务收支情况；
（七）协调解决协会重大问题。
第二十二条 协会设秘书长一个，副秘书长若干人，负责日常工作。

第五章 经 费
第二十三条 协会为非营利性社团组织。协会经费自行筹措和运用，并自求平衡。
第二十四条 协会经费来源：
（一）会员缴纳的会费；
（二）入会基金、会费等款项的利息收入及其他收入；
（三）接受政府有关部门的拨款资助；
（四）国内外团体、个人的捐赠和自筹款项；
（五）协会开展的有偿服务收入。
第二十五条 协会经费开支：
（一）组织各项活动、会议的经费；
（二）编辑、印刷有关资料、刊物的经费；
（三）常设办公机构的办公经费及其他经费开支；
（四）拨付协会下设机构经费；
（五）对本行业及协会工作做出特殊贡献的团体、个人的奖励；
（六）其他正当开支。

第六章 附 则
第二十六条 本协会经理事会三分之二理事提出，经会员大会通过后，终止活动。
第二十七条 本章程由会员大会讨论通过生效，修改亦同。章程由理事会负责解释。
第二十八条 为规范执行本章程，可按本章程的基本规定，相应制定若干方面的工作细则。


安徽省淮北市人民政府


关于印发淮北市文物保护管理暂行规定的通知
淮北市人民政府文件淮政［2002］3号

　　濉溪县、各区人民政府，市政府各部门、各直属机构：
《淮北市文物保护管理暂行规定》已经市人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00二年一月十七日

　　　　　　　　　　　　　　淮北市文物保护管理暂行规定

　　第一条 为加强我市文物保护和管理，发挥文物在建设社会主义物质文明和精神文明中的作用，根据《中华人民共和国文物保护法》（以下简称《文物保护法》）和《安徽省实施＜中华人民共和国文物保护法＞办法（以下简称省《实施办法》），结合我市实际，制定本规定。
　　第二条 在本市辖区内，下列文物受国家保护：
　　（一） 具有历史、艺术、科学价值的古文化遗址、古墓葬、石窟寺、古建筑、石刻、砖刻、木刻。
　　（二） 与重大历史事件、革命运动和著名人物有关的、具有重要纪念意义、教育意义和史料价值的建筑物、遗址、纪念物。
　　（三） 历史上各时代珍贵的艺术品、工艺美术品。
　　（四） 重要的革命文献资料以及具有历史、艺术、科学价值的手稿、古旧图书资料。
　　（五） 反映历史上各时代、各民族社会制度、社会生产、社会生活的代表性实物。
具有科学价值的古脊椎动物化石和古人类化石同文物一样受国家保护。
　　第三条 各级人民政府负责保护本行政区域内的文物。一切机关、组织和个人都有保护文物的义务。
　　加强文物知识和文物保护的宣传教育，加强对文物保护工作的监督，制止一切破坏文物的行为。
　　第四条 属于集体和个人所有的纪念建筑物、古建筑和传世文物，其所有权受到国家法律保护。文物所有者和使用者必须遵守《文物保护法》、省《实施办法》和本规定。
　　第五条 各级文化行政管理部门主管本行政区域内的文物工作，日常管理工作由文物管理机构负责。
乡、镇文物日常保护工作，由文化馆（站）负责。文物较多的乡、镇，可根据当地文物保护需要，建立业余文物保护组织。
　　第六条 将文物保护工作纳入我市国民经济和社会发展计划、纳入城乡建设规划、纳入体制改革、纳入领导责任制。文物事业费应纳入财政预算，并随着财政收入的增长而增长。
　　第七条 文物维修费应列入城市维护费开支项目，数额不低于城市维护费的1%。
　　第八条 各级人民政府对本区域内的文物保护单位做到有文物保护经费、有标志牌和界桩、有保护记录档案、有专门的保管机构或确定专业人员负责管理。凡涉及文物保护单位内的维修、迁移和动土工程，必须按其级别，依法履行审批手续。
　　第九条 在文物保护单位的范围内，严禁存放易燃、易爆、易腐蚀等物品，严禁取土、开挖渠道等危及文物安全的活动。
在文物保护单位的范围内，一般不得进行其他建设工程。如有特殊需要，按《文物保护法》第十一条规定办理。
　　第十条 对已停止宗教活动的各级文物保护单位，文物部门要严格按照有关政策法规加强管理，使之成为开展科学研究，丰富人民文化生活，进行宣传教育的阵地。任何地方和部门不得擅自将其恢复为宗教场所。确需恢复宗教场所的，应当根据保护单位的级别，由当地文化行政管理部门报原公布的人民政府批准。
　　第十一条 文物保护单位开放景点，必须经上一级文物行政管理部门审批。文物保护单位开放景点，要有与文物相关的陈列展览内容，相应的安全消防设施和接待条件，要有科学的文物保护和利用方案。文物保护单位开放景点的收入，根据皖政［1996］58号文规定，20%上交当地文物管理部门，用于发展文物事业。凡使用文物开放景点的单位必须与文物管理部门签订使用合同。根据"谁使用，谁维护"的原则，使用单位要严格遵守，不得改变文物原貌有关规定，负责文物的保养、维修和安全。使用单位要自觉接受文物管理部门的检查、监察和指导。
　　第十二条 在相山城区范围内的基建工程，建设单位在动土前，应到文物管理部门咨询。
　　第十三条 各级文物行政管理部门应向同级城建、规划、土地、交通、水利等有关部门提供已知的尚未列入文物保护单位的古迹资料，并对文物古迹采取积极的保护措施。
　　第十四条 在生产施工中，任何单位和个人发放文物，应当保护现场，并立即报告所在地文物管理部门，不得隐匿和毁损。
在生产、施工中发现古遗址、古墓葬。建设单位应根据考古发掘需要，调整工程部署，或允许施工单位顺延工期。如发现特别重要的文物，经省文化行政管理部门认定需要原地保护的，建设单位应另行选址。
　　第十五条 凡因基本建设、生产建设需要进行文物调查、勘探、发掘的，所需经费和劳动力均由建设单位依法解决。
　　第十六条 市文化行政管理部门负责全市范围内流散文物征集、管理和协调工作，各地要积极配合。任何单位和个人不得擅自征集和经营文物业务。
外地组织和个人不得在我市辖区内征集收购文物。当地文化行政管理部门发现擅自收购的，应当立即制止并按有关规定处理。
　　第十七条　公安、工商、交通等部门应积极配合文物管理机构做好文物保护工作，对依法没收和查获的文物，均须立即登记造册，无偿移交给文化行政管理部门指定的单位收藏；需立案的，结案后应立即无偿移交。
银行和废旧回收等部门收进的文物，合理作价后移交给文化行政管理部门处理。
　　第十八条　对重点文物进行拍摄或拓印等，要经文化行政管理部门批准后方可进行。
　　第十九条　符合《文物保护法》第二十九条规定和下列事迹之一的单位、个人，由各级人民政府或文化行政管理部门给予奖励：
　　（一） 在文物事业建设中有突出贡献的。
　　（二） 在从事文物的安全保卫和查辑走私、打击非法经营文物工作中有显著成绩的。
　　（三） 在学术研究、考古调查、发掘工作中取得重大成果或有重大发现的。
　　第二十条　违反《文物保护法》和省《实施办法》，尚不够刑事处罚的，按下列规定处理：
　　（一） 刻划、涂污、损坏国家保护的文物尚不严重或擅自移动、损毁文物保护单位标志、保护范围界桩的，由公安部门或者文物所在单位，处以200元以下罚款或者责令赔偿损失，并建议其所在单位给予行政处分。
　　（二）在地下、水下或者其他场所发现文物隐匿不报，不上交国家的，由公安部门给予警告或处以200元以下罚款，追缴其非法所得的文物，并建议其所在单位给予行政处分。
　　（三）在文物保护单位范围内存放易燃易爆等危险品，或在文物保护单位附近进行爆破、挖掘等危害文物安全活动的，由公安部门或者文化行政管理部门予以制止，处以200元以下罚款，并建议其所在单位给予行政处分。
　　（四）进行基本建设的单位和个人，违反在基本建设中保护文物的有关规定，造成文物损失尚不严重的，由文化行政管理部门对建设单位处以2000元以下罚款，对主管人员和直接责任人员处以500元以上3000元以下罚款，并建议其所在单位或者上级主管部门给予行政处分。
　　（五）未经文化行政管理部门同意，在文物保护单位范围和建设控制地带进行建设工程，修建建筑物、构筑物的，由文化行政管理部门或城乡建设．规划部门根据文化行政管理部门的研究责令停工，责令拆除违反维修的建筑物．构筑物，并处以该工程或建筑物、构筑物造价1％的罚款，但最高不超过20000元。
　　（六）非文博单位对管理．使用的文物保护单位或收藏的国家文物不履行维修保养责任，或进行破坏性使用的，由文物管理部门或其主管部门责令停止，限期改正，逾期不改正的，责令停止管理．使用或限期称交其收藏的国家文物，对责令单位处20000元以下罚款，对主管部门和直接责任人员处以500元以下罚款，并由其主管部门给予行政处分。对有上述行为的文博单位，从重处罚。
　　（七）未经文物行政管理部门批准，擅自改变古建筑原状．私自拆毁、迁移古建筑或出售其构件的，由文物行政管理部门责令其恢复原貌，没收非法所得，并处以20000元以下罚款。
　　（八）未经市文物行政管理部门批准，拓印、仿制、复制文物或利用文物拍摄影视、图片及演出的，由文物行政管理部门责令其停止，没收其产品和非法所得，并处以5000元以下罚款。
　　（九）擅自带领国外组织和个人进入考古发掘现场、非开放文物点，或向国外提供尚未公开发表的文物资料的，由当地文物管理部门责令停止，对直接责任人员，由其所在单位或上级主管部门给予行政处分。
　　（十）擅自将国家所有的文物藏品借出，或因失职造成文物损失尚不严重的，由其所在单位或上级主管部门对主管部门直接责任人处以500元以下罚款，并给予行政处分。
（十一）在未批准为宗教活动场所的文物保护单位内进行宗教活动的，由宗教事物部门或文物管理部门责令停止，造成经济损失的，应当依法赔偿。
　　（十二）未经文化行政管理部门批准，从事文物购销活动的，由工商、文化、公安部门联合执法没收其非法所得和非法经营的文物，并处20000元以下罚款。
　　（十三）全民所有制文物收藏单位将文物藏品出售或私自赠送给其他全民所有制单位的，由文物行政管理部门责令追回出售、赠送的文物没收非法所得，可并处以非法所得2至5倍的罚款。对主管部门和直接责任人员，由所在单位或其主管部门给予行政处分。
　　第二十一条 文化行政管理部门给予的罚款处罚，金额在5000元以下的，由县（区）文物管理部门决定；5000元以上（含5000元）10000元以下的，由市文化行政管理部门决定。
　　第二十二条 当事人对依照《文物保护法》和本规定作出的具体行政行为不服的，可以依法申请复议，对复议决定不服的可提起行政诉讼。逾期不申请复议、不起诉、又不履行的，作出具体行政行为的行政机关可以申请人民法院强制执行。
　　第二十三条 任何组织或个人将收藏的国家禁止出口的珍贵文物私自出售或私自赠送给外国人的，以走私论处。
　　第二十四条 本规定由市文化行政管理部门负责解释。
　　第二十五条 本规定自2002年2月1日起施行。