公安部、国家文物局关于进一步加强博物馆安全工作的通知
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公安部、国家文物局关于进一步加强博物馆安全工作的通知
公安部 国家文物局
公安部、国家文物局关于进一步加强博物馆安全工作的通知
公通字[2011]33号
各省、自治区、直辖市公安厅、局，文物局（文化厅），新疆生产建设兵团公安局：
近年来，各地文物主管部门和公安机关密切配合，认真开展博物馆安全保卫工作，确保了全国博物馆安全形势总体稳定。但是，自今年以来，全国连续发生3起博物馆文物被盗、被抢案件。1月28日，3名犯罪分子闯入湖北省黄冈博物馆，打晕值班人员，抢走战国时期青铜器3件（案件已破）；2月10日，江苏省如皋市博物馆16件文物被盗，案件至今未破；5月8日，故宫博物院9件参展文物被盗（案件已破），引起了社会对博物馆安全的广泛关注。针对当前博物馆安全工作面临的严峻形势，为进一步加强博物馆安全管理工作，确保馆藏文物安全，现将有关要求通知如下：
一、高度重视，进一步强化博物馆安全工作
文物是中华民族的宝贵遗产，博物馆是集中收藏、展示文物的重要场所，目前我国经文物行政部门审核备案的博物馆共有3020座，馆藏文物2700多万件。做好博物馆安全工作，确保文物安全，对弘扬民族文化，传承中华文明具有重要意义。当前我国正处于经济转轨、社会转型的重要时期。部分犯罪分子受社会上一夜暴富思想的影响，在倒卖文物高额利润的刺激下，必然会将做作案目标投向文物大量集中的各类博物馆。涉及博物馆的案件往往案情重大、社会关注度高，有的还可能引发炒作，产生不良社会影响。各地文物主管部门和公安机关要充分认识做好博物馆安全工作的重要性和面临形势的严峻性，认真分析研究当前文物安全工作中出现的新情况、新问题，针对工作中存在的薄弱环节，进一步加强组织领导，强化工作措施，落实工作责任，认真履行各项安全管理职能，扎扎实实抓好博物馆各项安全措施的落实，切实保障博物馆及馆藏文物安全。
二、明确安全责任，进一步强化博物馆内部安全管理措施
博物馆主要领导作为博物馆安全的第一责任人，要依法履行安全职责，切实把博物馆安全作为首要任务来抓，严格按照《企业事业单位内部治安保卫条例》的规定，把博物馆治安保卫工作纳入单位内部管理目标，建立健全各项安全管理制度，落实人防、物防、技防等安全措施。要依据相关法规和本馆实际，建立健全门卫、值班、巡逻、文物保管、安全检查、突发事件应急管理、安防设施设备维护监测、安全案件报告、安全隐患整改、安全教育培训等各项安全保卫制度和操作程序。要建立馆领导夜间馆内带班制度，带班期间不得脱岗。要建立检查考核机制，确保各项安全制度落实到具体工作岗位和具体工作环节。
三、严格安全监管，进一步排查整治安全隐患
各地文物主管部门和公安机关要切实履行安全监管职责，督促指导博物馆加强和完善安全保卫基础工作。各省级文物主管部门要严格按照《博物馆管理办法》（文化部令第35号）的规定，严把博物馆设立审核关口，凡不符合国家安全规定的，不得批准设立博物馆。各地文物主管部门和公安机关要切实加强博物馆安全保卫人员的教育培训，全面提高辖区内博物馆安全保卫队伍的安全防范技能；要指导各博物馆建立健全应急管理机制，分类制定各类突发案（事）件的应急预案，并每半年组织一次应急演练，提高各博物馆自身应对突发事件的能力；要对博物馆安全保卫工作实施定期和不定期安全检查，发现安全隐患和管理漏洞要及时提出整改意见,对重大安全隐患要实施挂牌跟踪督办，直至彻底整改。今年年底之前，各地公安机关和文物主管部门要联合开展对核定为三级以上风险单位的博物馆安全大检查，并认真填写上报《博物馆安全情况检查统计表》（见附件），对发现的安全隐患要实行定单位、定人员、定责任、定时限，明确整改要求，逐一跟踪督办，整改不到位的，要暂停开放。公安部将会同国家文物局对核定为一级风险单位的博物馆安全情况进行抽查。
四、推动风险等级达标，进一步提高博物馆安全技术防范水平
各级文物主管部门和公安机关要按照《文物系统博物馆风险等级和安全防护级别的规定》（GA27-2002）和国务院办公厅《关于保留部分非行政许可审批项目的通知》（国办发[2004]62号）的有关要求,认真组织开展博物馆风险等级的评定和达标工作。评定公布为一级风险单位的博物馆技防工程方案由省级公安机关审核后，报公安部审批并组织验收；评定公布为二、三级风险单位的博物馆技防工程方案，报省级公安机关审批并组织验收；利用全国重点文物保护单位建立的博物馆，技防工程方案在报国家文物局审核同意后送公安机关审批；利用省级以下文物保护单位建立的博物馆，技防工程方案在报省级文物行政部门审核同意后送公安机关审批。各地公安机关和文物主管部门要加强博物馆安全防范技术工程施工监管，确保工程质量和安全防范系统效能。对未经公安机关组织审核的技防工程方案不得施工；对未经公安机关审批验收的博物馆不得对外开放。要认真落实博物馆报警系统与公安机关联网工作，核定为三级以上风险单位的博物馆要逐步实现与当地公安机关的报警联动，实现一键报警。
五、实施综合治理，进一步完善馆藏文物安全长效工作机制
各地文物主管部门和公安机关要针对本地实际情况，认真研究建立博物馆安全防范长效机制，形成防范文物违法犯罪的合力；要建立联席会议制度，定期分析研判博物馆安全形势，有针对性地落实防范措施。各级文物主管部门要加大文物安全投入，不断提高博物馆人防、物防、技防水平，全面增强博物馆自身安全防范能力。各地公安机关要针对当地博物馆安全形势，强化侦查破案，严厉打击馆藏文物犯罪活动；要进一步加强巡逻防控工作，加大巡逻密度，提高博物馆周边治安防控工作水平；对文物犯罪活动突出的地方要适时组织开展专项整治，对接报的各类涉及博物馆的案（事）件要及时出警，依法妥善处置，对重大文物案件，上级公安机关要进行督办，限期破案。
各地有关工作情况及《博物馆安全情况检查统计表》，请于12月底前报公安部和国家文物局。
附件：《博物馆安全情况检查统计表》
http://www.sach.gov.cn/Portals/0/download/ta_110906101.doc
公安部
国家文物局
二〇一一年八月三十日
内蒙古自治区科学技术奖励办法（废止）
内蒙古自治区人民政府
内蒙古自治区科学技术奖励办法
内蒙古自治区人民政府
内政发(2001)15号
第一章 总则
第一条 为了奖励在科学技术活动中做出突出贡献的公民、组织，调动广大科学技术工作者的积极性和创造性，加速自治区科学技术事业的发展，根据《国家科学技术奖励条例》和《省、部级科学技术奖励管理办法》的规定，结合我区实际情况，特制定本办法。
第二条 自治区科学技术奖励要贯彻“尊重知识、尊重人才”的方针，鼓励自主创新，鼓励攀登科学技术高峰，促进科技成果商品化和产业化，加速自治区科教兴区和可持续发展战略的贯彻实施。
第三条 自治区设立内蒙古自治区科学技术奖。自治区科学技术奖分设内蒙古自治区科教兴区特别奖、内蒙古自治区科学技术进步奖。
第四条 为维护自治区科学技术奖的严肃性，自治区科学技术奖的推荐、评审、授予等活动，按照公开、公平、公正的原则进行，不受任何组织或者个人的非法干涉。
第五条 自治区科学技术行政部门负责自治区科学技术奖评审的组织工作，自治区科学技术行政部门设立自治区科学技术奖励办公室负责日常工作。
第六条 自治区人民政府设立自治区科学技术奖励委员会（各成员由自治区科教兴区领导小组成员担任），聘请有关方面的专家、学者组成自治区科教兴区特别奖和自治区科学技术进步奖评审委员会，依照本办法，负责自治区科学技术奖的评审工作。
评审委员会的组成人选，由自治区科学技术行政部门提出，报自治区人民政府批准。
第七条 社会力量设立面向全区的科学技术奖，应在自治区科学技术行政部门办理审批、登记手续，具体办法按国家科学技术部《社会力量设立科学技术奖管理办法》的有关规定执行。
第二章 自治区科学技术奖的设置
第八条 内蒙古自治区科教兴区特别奖授予在近3年来为自治区科学技术做出重大贡献，具备下列条件之一的科学技术工作者：
（一）在自治区科学技术创新、科学技术成果转化和高新技术产业化方面做出重大贡献，取得重大经济效益或者社会效益的；
（二）在科学技术研究领域取得重大突破或在自治区科学技术发展中做出卓越建树的。
第九条 内蒙古自治区科学技术进步奖授予在基础理论、应用技术、新技术推广、高新技术产业化、社会公益等方面做出突出贡献的公民、组织：
（一）在基础研究和应用基础研究中，阐明自然现象、特征和规律，做出科学发现，得到国内外自然科学界公认的；
（二）在应用技术开发活动中，完成具有重大市场价值的新产品、新技术、新工艺、新材料、新装备、新设计和生物新品种的；
（三）在实施技术推广过程中，做出重要贡献，并创造显著经济、社会效益的；
（四）采用国内外高新技术，经消化、吸收，形成较大规模化生产，并创造显著经济效益的；
（五）在实施社会公益项目中，长期从事科学技术基础性工作和社会公益性科学技术事业，经过实践检验，创造显著社会、经济效益的。
第十条 内蒙古自治区科教兴区特别奖不分等级，每次授予人数不超过3名。
内蒙古自治区科学技术进步奖分为一等奖、二等奖、三等奖3个等级，每年的授奖项目总数不超过100项。
第三章 自治区科学技术奖的评审和授予
第十一条 内蒙古自治区科教兴区特别奖每两年评审一次，内蒙古自治区科学技术进步奖每年评审一次。
第十二条 自治区科学技术奖候选人和申报项目由下列单位推荐：
（一）内蒙古自治区科教兴区特别奖
1．自治区各有关委、办、厅、局，各高等院校；
2．各盟行政公署、市人民政府。
（二）内蒙古自治区科学技术进步奖
1．自治区各有关委、办、厅、局，各高等院校；
2．各盟、市科技行政部门。
国务院所属驻区单位及区内无主管部门的单位、个人可以通过所在地的盟行政公署、市人民政府或科技行政部门推荐；为自治区科学技术做出贡献的其他区外单位可直接向自治区科技行政部门申报。
第十三条 内蒙古自治区科学技术进步奖实行异议制度，将自治区科学技术进步奖评审委员会评审通过后的获奖项目和完成人向社会公布，接受监督。
第十四条 内蒙古自治区科教兴区特别奖实行限额推荐。各推荐单位应对申报的人选和项目进行审核，择优推荐，填写统一格式的推荐书（申报书），提供真实、可靠的评价材料。
第十五条 自治区科学技术奖励评审委员会对候选人和科学技术成果作出认定结论，并向自治区科学技术奖励委员会提出获奖人选和获奖项目及奖励等级的建议。
自治区科学技术奖励委员会根据评审委员会的建议，作出获奖人选和获奖项目及奖励等级的决议，由自治区人民政府颁奖。
第十六条 自治区科教兴区特别奖报请自治区人民政府主席签署并颁发奖励证书和奖金。自治区科学技术进步奖由自治区人民政府颁发奖状、证书和奖金。
第十七条 自治区科学技术奖励经费由自治区财政列支。
第四章 罚则
第十八条 剽窃、侵夺他人的发现、发明或者其它科学技术成果的，或者以其他不正当手段骗取自治区科学技术奖励的，由自治区科学技术行政部门报自治区人民政府批准后撤销其奖励，并追回奖金和证书。
第十九条 推荐单位提供虚假数据、材料，协助他人骗取自治区科学技术奖励的，由自治区科学技术行政部门通报批评；情节严重的，暂停或者取消其推荐资格；对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。
第二十条 社会力量未经登记，擅自设立面向社会的科学技术奖的，由科学技术行政部门予以取缔。社会力量经登记设立面向社会的科学技术奖，在科学技术奖励活动中不得收取任何费用，违者给予所收费用1倍以上3倍以下的罚款；情节严重的，撤销登记。
第二十一条 参与自治区科学技术奖评审活动及有关工作的人员，在评审活动中弄虚作假、徇私舞弊的，依法给予行政处分。
第五章 附则
第二十二条 自治区人民政府所属各委、办、厅、局不再设立科学技术奖。盟行政公署、市人民政府可以设立一项盟市级科学技术奖，具体办法由盟行政公署、市人民政府规定，报自治区科学技术行政部门备案。
第二十三条 本办法自公布之日起施行。1985年发布的《内蒙古自治区科学技术进步奖励办法》和1994年发布的《内蒙古自治区人民政府科技兴区特别奖暂行规定》同时废止。
2001年1月19日
中国银监会关于印发《中国银行业实施新资本协议指导意见》的通知
中国银行业监督管理委员会
中国银监会关于印发《中国银行业实施新资本协议指导意见》的通知
各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，邮政储蓄银行：
为稳步推进新资本协议在我国的实施，推动商业银行增强风险管理能力，提升资本监管有效性，银监会制定了《中国银行业实施新资本协议指导意见》，现印发给你们，请遵照执行。
请各银监局将本通知转发至辖内在各城市商业银行、农村商业银行、外资独资银行、中外合资银行和外国银行分行主报告行。
二○○七年二月二十八日
中国银行业实施新资本协议指导意见
2004年6月，巴塞尔银行监管委员会发布了《统一资本计量和资本标准的国际协议：修订框架》（以下简称新资本协议）。新资本协议建立了有效资本监管的三大支柱，即“最低资本要求、监管当局的监督检查、信息披露”。新资本协议代表了风险管理的发展方向，提高了资本监管的风险敏感度和灵活性，有助于商业银行改进风险管理和推动业务创新。新资本协议的实施将推动银行监管技术进步，强化市场约束的有效性，增强国际银行体系的安全性。鉴于此，巴塞尔委员会积极推动新资本协议在全球范围内的实施，近百个国家/地区明确表示将实施新资本协议。为稳步推动中国银行业实施新资本协议，提升资本监管的有效性，增强银行体系的稳定性，制定本指导意见。
一、实施新资本协议的重大战略意义
（一）实施新资本协议为商业银行改进风险管理提供了动力和工具。新资本协议允许采用的高级资本计量方法是建立在风险管理理论和实践发展的基础之上，是对传统风险管理模式的革命性变革，代表了国际化大银行先进的风险管理理念和技术，为商业银行改进风险计量技术、健全风险管理组织框架、重组风险管理流程提供了直接借鉴，有助于商业银行风险管理科学化和精细化，及时揭示、动态监测信贷风险，约束商业银行信贷行为，促进银行盈利模式转变和经营行为理性化，推动银行业可持续和科学发展。
（二）实施新资本协议是提升我国商业银行国际竞争力的必然选择。我国加入WTO过渡期已经结束，外资银行将全面参与国内竞争；在中长期内，我国大型商业银行也将走出国门谋求国际化发展，在更大范围内、更深层次上参与国际竞争。推动国内大型商业银行实施新资本协议，将有助于引导这些银行提升风险管理能力，建立与此相关的产品定价机制、资本配置机制及绩效考核机制，尽快缩小与国际先进银行的差距，通过机制建设巩固并发展来之不易的改革成果，争取在未来的银行国际竞争中赢得优势，真正实现将大型商业银行办成抵御风险能力强、具备国际竞争力的现代商业银行的改革目标。
（三）实施新资本协议是增强银行监管有效性的必然要求。随着商业银行业务日趋复杂，传统的以外部约束为主导的银行监管手段有效性日趋下降，监管当局不应再满足于事后查找问题的根源，应致力于事前发现商业银行管理方面的漏洞，并顺应市场发展，进一步鼓励市场创新。新资本协议重视对银行识别、监测和管理风险能力的综合评估，使得监管资本约束与商业银行风险管理能力的关系更加紧密，体现了灵活的监管思想，将促使商业银行和监管当局加强交流与互动，这与银监会“原则导向”的监管思路是一致的，对于改进银行监管具有重要意义。
二、实施新资本协议的目标和原则
（一）实施新资本协议的目标。通过实施新资本协议，借鉴先进风险管理理念和方法，促使商业银行改进风险计量手段，健全风险管理组织体系，全面提升风险管理能力，尽快缩小与国际先进银行的差距，增强我国商业银行的国际竞争力；同时完善商业银行资本监管制度，提高银行监管有效性，促进银行体系稳健运行和可持续发展。
（二）实施新资本协议的原则。按照目前发展水平和外部环境，短期内中国银行业尚不具备全面实施新资本协议的条件，中国银行业实施新资本协议应坚持以下原则：
1.分类实施的原则。国内商业银行在资产规模、业务复杂性、风险管理水平、国际化程度等方面差异很大。因此对不同银行应区别对待，不要求所有银行都实施新资本协议。对于为数众多的中小银行来说，宜采取与其业务规模和复杂程度相适应的资本监管制度，降低资本监管的合规成本；而对于大型商业银行来说，实施新资本协议不仅有助于提高国际竞争力，符合长远发展目标，而且在技术上具备现实可行性，在经济上也符合成本效益的原则。
2.分层推进的原则。国内大型商业银行在内部评级体系、风险量化模型、风险管理的组织框架流程开发建设等方面进展不一，达到实施新资本协议要求的时限也各不相同。银监会鼓励商业银行积极改进风险管理，采取风险敏感性高的资本计量方法，但考虑到各家银行准备工作的差异性，允许各家商业银行实施新资本协议时间先后有别，以便商业银行满足各项要求后，实施新资本协议，以保证实施新资本协议取得实效。
3.分步达标的原则。新资本协议对商业银行使用敏感性高的资本计量方法规定了许多条件，涉及资产分类、风险量化、风险管理组织框架和政策流程等许多方面，全面达标是一个渐进和长期的过程。商业银行必须结合本行实际，全面规划，分阶段、有重点、有序推进、逐步达标。在信用风险、市场风险、操作风险三类风险中，国内大型银行应先开发信用风险、市场风险的计量模型；就信用风险而言，现阶段应以信贷业务（包括公司风险暴露、零售风险暴露）为重点推进内部评级体系建设。
三、实施新资本协议的范围
按照分类指导的原则，银监会将商业银行分为两大类，实施不同的资本监管制度。
（一）新资本协议银行。在其他国家或地区（含香港、澳门等）设有业务活跃的经营性机构、国际业务占相当比重的大型商业银行应实施新资本协议。
（二）其他商业银行。这类商业银行（含外国银行子行）可以自愿申请实施新资本协议；若不选择实施新资本协议，将继续执行现行资本监管规定。银监会将借鉴新资本协议的有关规定，对现行资本监管规定进行修订完善（以下简称修订后的资本监管规定），供其他商业银行实施。
四、实施新资本协议的方法
（一）信用风险资本计量方法。
1.商业银行应采取内部评级法计算信用风险资本要求。银监会鼓励商业银行实施高级内部评级法。
2.商业银行采用内部评级法应达到监管要求，并经银监会批准后实施。
3.银监会允许商业银行分阶段实施内部评级法，但在获得许可使用内部评级法时，采用内部评级法的资产覆盖率(按内部评级法计算的风险加权资产/［按内部评级法计算的风险加权资产+按修订后资本监管规定计算的其他信用风险暴露的风险加权资产］)应不低于50％，并制定分阶段实施内部评级法规划，以保证3年内资产覆盖率达到80％。
4.内部评级法未覆盖的信用风险暴露按修订后的资本监管规定计算风险加权资产。
（二）市场风险资本计量方法。
1.商业银行应采取内部模型法计算市场风险的资本要求。如果届时商业银行未达到采取内部模型法的要求，可以采取标准法，但应制定向内部模型法的过渡方案，以便在实施新资本协议3年内达到实施内部模型法的要求。
2.过渡期内，商业银行可以组合使用标准法和内部模型法计提市场风险资本要求，但对某一类风险只能采用一种方法。
3.商业银行采用内部模型法应达到监管要求，并经银监会批准后实施。
（三）操作风险资本计量方法。商业银行应对操作风险计提资本。银监会将加快操作风险资本监管的研究和规制的进程，2007年底前公布符合我国商业银行实际的操作风险资本计算方法。商业银行应加强操作风险管理并积累相应的数据，为计提操作风险资本奠定基础。
（四）资本充足率监督检查。
1.商业银行应建立稳健的内部资本评估程序，设立内部资本目标，并制定保持资本水平的战略。内部资本评估程序应包括董事会和高级管理层的监督、健全的资本评估、全面的风险评估、监测报告体系、内部控制检查五个方面。
2.商业银行资本应覆盖所面临的全部实质性风险。除第一支柱包括的风险以外，商业银行还应该至少审慎评估以下三类风险：一是第一支柱涉及但没有完全覆盖的风险，如贷款集中度风险；二是第一支柱中未考虑的因素，如银行账户的利率风险、流动性风险；三是银行的外部环境因素导致的风险等。
3.银监会将建立资本充足率监督检查程序，验证商业银行内部风险和资本评估程序的稳健性，评价商业银行整体风险管理能力以及资本充足水平。在此基础上，银监会将采取适当的监管措施，促进商业银行改进风险管理，增强商业银行抵御风险的能力。
（五）市场约束。
1.商业银行应建立完善的信息披露政策，包括决定信息披露内容的方法和信息披露的内部控制，保证信息披露的适当性。
2.商业银行应披露与资本充足率计算相关的所有重要信息，方便市场参与者对资本计量审慎性进行评估，增强市场约束的有效性。
五、实施新资本协议的时间表
（一）银监会将于2008年底前，陆续发布有关新资本协议实施的监管法规，修订现行资本监管规定，在业内征求意见。
（二）银监会将于2009年进行定量影响测算，评估新资本协议实施对商业银行资本充足率的影响。
（三）新资本协议银行从2010年底起开始实施新资本协议。如果届时不能达到银监会规定的最低要求，经批准可暂缓实施新资本协议，但不得迟于2013年底。
（四）商业银行至少提前半年向银监会提出实施新资本协议的正式申请，经银监会批准后方可实施新资本协议。银监会自2010年初开始接受新资本协议银行的申请。
（五）其他商业银行可以从2011年后提出实施新资本协议的申请，申请和批准程序与新资本协议银行相同。
（六）其他商业银行自2010年底开始实施经修订后的资本监管规定。届时，若新资本协议银行尚未实施新资本协议，也将执行该资本监管规定。
六、推进新资本协议实施的主要措施
实施新资本协议是技术复杂、政策性强、事关全局的系统工程，监管当局和商业银行，特别是高级管理层人员应进一步提高对实施新资本协议及其影响的认识，增强紧迫意识，加强合作，扎实做好实施新资本协议的各项准备工作。
（一）加强对实施新资本协议工作的组织领导。新资本协议实施准备工作专业性强、涉及面广，须投入大量的资源。新资本协议银行的董事会和高级管理层应高度重视新资本协议实施工作，尽快成立以主要负责人为组长的新资本协议实施项目领导小组及相应的工作机构（或指定专门部门负责），统筹规划协调本行新资本协议实施工作，配备必要的资源，确保各项准备工作有序稳步推进。商业银行董事会负责新资本协议实施规划及有关重大政策的审批，定期听取高级管理层的汇报，对实施准备情况进行监督；高级管理层负责有关新资本协议准备工作方案的设计及组织实施，深入了解内部评级体系、风险计量模型的实际运作，维护风险管理体系正常运转。
（二）制定切实可行的新资本协议实施规划。实施信用风险内部评级法、市场风险内部模型法，涉及到商业银行风险计量技术的改进、业务流程的重组和风险文化的再造等许多方面，不可能一蹴而就，必须分阶段、有重点地有序推进。新资本协议银行应根据本指导意见，按照新资本协议的有关规定，进行差距分析，在此基础上制定本行实施新资本协议规划。实施规划至少应包括：信用风险、市场风险、操作风险资本计算方法及实施时间表（含过渡方案）；计划开展的各子项目的内容、目标、时间要求及阶段性重点；相应的资源保证和组织领导等。新资本协议银行应在2007年10月底前完成规划制定工作，并报银监会备案。
（三）加强对商业银行实施新资本协议准备情况的监督检查。银监会将以实施新资本协议研究和规划小组为基础，完善工作机制，加强对商业银行新资本协议实施准备工作的指导。监管部门要将商业银行新资本协议实施准备情况纳入日常监管工作，对各行新资本协议实施规划执行情况进行监督检查。银监会对商业银行进行监管评级时将考虑实施新资本协议对公司治理、风险管理的积极影响，积极探索监管激励措施，为商业银行实施新资本协议提供动力。
（四）加强沟通合作，降低新资本协议实施成本。实施新资本协议是复杂的系统工程，银监会将重视加强与商业银行的信息交流，并鼓励商业银行之间加强合作，发挥合力。一是银监会将牵头组织与国外先进银行以及监管当局之间的交流，借鉴其他国家实施新资本协议的成功经验；组织开展新资本协议培训和专题研讨，增强培训的层次性和针对性。二是充分发挥新资本协议研究和规划小组的作用，组织业界专家对一些带有共性的技术问题集中攻关；商业银行之间应在数据共享、模型开发、技术转移等方面探索有效的合作方式，共同克服实施过程中的困难。三是提高实施新资本协议监管规章制定过程的透明度，增强业界的参与度，加快规制进程，为商业银行改进内部风险管理体系提供明确的指导，少走弯路，节约成本。
（五）强化新资本协议实施的基础工作。2007年、2008年是新资本协议实施准备工作的起步阶段，关键是做好各项基础工作。
1.强化数据基础。内部评级法对数据质量、完整性和历史观察期有明确要求。为保证新资本协议的如期实施，商业银行要加快数据清洗和补录工作，建立符合新资本协议要求的完整、严格、一致的数据标准和相应的数据处理平台，制定数据质量管理规章，确保数据的及时性、准确性和全面性。
2.加快内部评级体系和风险计量模型的开发。商业银行应根据新资本协议规定的内部评级体系的维度、结构、标准和方法，推进内部评级体系的开发工作；应针对本行资产组合开发信用风险、市场风险计量模型，对已开发的风险计量模型应进行返回检验，提高模型预测能力和稳健性。商业银行应积极推广风险量化结果在制定战略与规划、风险暴露的计量与管理以及健全报告体系等方面的运用。
3.推进风险管理组织体系和流程整合。为实施内部评级法，商业银行必须建立完善的操作流程和组织体系，保证内部评级结果的独立性、公正性和一致性。商业银行应结合内部机构重组，建立符合新资本协议要求的业务流程和组织体系。
4.加强管理信息系统建设。管理信息系统是实施新资本协议最重要的基础设施，内部评级体系及风险计量模型的效力很大程度上取决于信息系统运行的稳定性和效率。国际经验表明，信息技术支出是实施新资本协议主要的成本。各行应将实施新资本协议相关的数据仓库和信息系统开发纳入整体IT建设规划，节约实施成本。
5.提高文档化水平。新资本协议对内部风险管理体系文档化提出了很高要求，商业银行必须建立相应的文档，记录内部评级体系、风险计量模型的设计、操作细节以及遵守最低标准的情况。书面文件既是商业银行改进内部风险管理的基础，也是监管当局检查商业银行满足最低要求情况的依据。各行要按照新资本协议的有关规定，对内部风险管理体系开发建设中形成的文档进行严格管理。
6.注重人才储备和培养。实施新资本协议技术难度高，建立高素质的人才队伍，对于保证内部风险管理体系的开发建设、使用维护具有重要意义。商业银行一方面要多渠道招募专业人员，优化人才结构，建立专业风险分析队伍；另一方面要加大培训力度，制定各层次业务人员培训计划并付诸实施，增强业务人员对新资本协议的理解，提高内部风险管理体系的适用性。
