关于印发《关于基本农田保护中有关问题的整改意见》的通知
作者:法律资料网 时间:2024-07-21 20:52:58 浏览:9839
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关于印发《关于基本农田保护中有关问题的整改意见》的通知
国土资源部
关于印发《关于基本农田保护中有关问题的整改意见》的通知
国土资发[2004]223号
各省、自治区、直辖市国土资源厅(国土环境资源厅、国土资源局、国土资源和房屋管理局、房屋土地资源管理局、规划和国土资源管理局)、农业（农牧、农林）厅（委、局），新疆生产建设兵团国土资源局、农业局：
现将《关于基本农田保护中有关问题的整改意见》印发给你们，请认真组织实施。实施中遇到的问题及有关意见、建议，请及时与全国基本农田保护检查工作领导小组办公室联系，以便不断总结经验，完善基本农田保护制度。
联系人：
国土资源部：高伟 电话：(010)66558197
农业部：许发辉 电话：(010)64192892
二○○四年十月二十一日
关于基本农田保护中有关问题的整改意见
为全面完成基本农田保护检查任务，切实加强基本农田保护工作，根据《基本农田保护条例》、《国务院关于坚决制止占用基本农田进行植树等行为的紧急通知》（国发明电[2004]1号）、《国务院办公厅关于深入开展土地市场治理整顿严格土地管理的紧急通知》（国办发明电[2004]20号）的有关规定，针对基本农田保护检查工作中发现的有关问题，提出以下整改意见：
一、抓紧解决基本农田保护中基础工作有关问题，切实落实规划确定的基本农田
（一）规划确定的基本农田要落实到地块。土地利用总体规划确定的基本农田保护指标要在基本农田保护区范围内落实到地块，没有完成基本农田保护指标任务的省、区、市要书面说明原因并提出具体解决措施和计划。未经法定程序进行土地利用总体规划修编的，不得调整或减少基本农田保护指标。由于基础工作不扎实，在划定基本农田时将其他用地误划为基本农田的，要进行调整，并补划同等数量和质量的基本农田。因现有耕地数量不足难以落实到地块的部分，可将土地整理复垦新增加且经验收合格的耕地补划为基本农田。
（二）基本农田保护档案资料要齐全并与实地相一致。 基本农田保护图、表、册档案资料不完整的要尽快采取措施，做到省、市、县、乡镇四级基本农田档案、图件、数据齐备，可查可核,乡级基本农田保护图件要做到在县、市、省逐级备案。对基本农田数量、地类、位置与实地不符的要进行纠正，如实变更，保证基本农田保护档案的现势性。
（三）规范设置基本农田保护标志。基本农田保护区要设立明显的保护标志。基本农田保护标志可以统一设计，保护标志应包括基本农田的位置、面积、地类、四至、责任人、基本农田“五个不准”等方面的内容。对已经发生损毁的标志要尽快修复，对没有按要求设置的要尽快完善。
（四）基本农田保护责任要落实到位。基本农田保护责任要通过签订责任书的方式逐级落实。基本农田保护责任书应以行政村为单位与乡级政府签订，设置村民小组的要签到村民小组，在此基础上，可通过在农村土地承包书标注基本农田面积的形式落实到承包农户，明确承包农户保护基本农田的权利、责任和义务。基本农田面积与农户承包合同不一致的，可按承包面积落实到农户。对基本农田保护责任书落实到农户有困难的，可在行政村或村民小组的责任书后附农户亲笔签名的名录。
二、妥善处理基本农田用途变化中的有关问题，稳定基本农田面积和质量
（五）分类处理农业结构调整中基本农田利用的有关问题。对于农业结构调整占用基本农田的，要在摸清情况的基础上，区别情况，分类处理。不得以农业结构调整的名义，减少基本农田保护指标，建设永久性建筑或进行其他破坏耕作层的活动。对于不破坏耕作层的农业结构调整，可以保持现状，必须作为基本农田加以保护，严禁非农建设占用；对耕作层和农业生产条件造成破坏的，要限期恢复耕作条件；对于破坏严重，难以恢复耕作条件的要在依法处理后进行补划。农业建设用地布局要与基本农田保护规划衔接，农产品加工、储藏和养殖业等不得占用基本农田，确保基本农田数量、质量和布局的稳定。
（六）制止和处理好在基本农田上植树造林的行为。禁止地方政府或部门与企业、企业与农户签订在基本农田上种树的合同。对于已签合同，但尚未履约的，应立即废止合同。不得编制在基本农田种树、进行生态退耕等规划和计划，已经编制的要进行修改。对于在国发明电[2004]1号文件下达之前发生的基本农田种树行为要视情况处理。已经接近砍伐期的，要在砍伐结束后，尽快恢复耕种，并不得再执行或续签协议；对于刚刚栽上树苗的，可以移植到荒山、荒地、空闲地等适宜种树的土地上，并恢复基本农田耕种条件。
（七）妥善处理生态退耕中涉及基本农田的有关问题。对违反生态退耕政策已经退耕的位于平坝缓坡并且土壤条件和耕作条件良好的基本农田，以及绿色通道建设占用的基本农田，要作为可调整地类，仍按基本农田保护，并要限期恢复耕作条件。对于退耕的25度以上坡度或严重沙化的基本农田，不再作为基本农田，减少的基本农田可从通过土地开发整理复垦新增加的耕地等基本农田后备资源中进行补划，并依法对土地利用总体规划进行相应的调整。基本农田后备资源短缺的待土地利用总体规划修编时统筹考虑。对于生态退耕造成基本农田减少的要如实填报，在基本农田保护图上明确标绘位置和数量。
（八）对自然灾害毁损的基本农田要进行复垦或补划。对自然灾害毁损造成基本农田破坏的，要通过安排土地复垦项目恢复耕种条件。因损毁严重，短期不能恢复的，要作出复垦或补划计划；因损毁严重，难以恢复耕种，同时受后备资源限制，补划确有困难的，要说明原因,待土地利用总体规划修编时解决。
（九）批准占用的基本农田要足额补划。对已经批准依法占用的基本农田，但尚未补划的，必须足额补划。调整土地利用总体规划造成基本农田面积减少的，也必须足额补划。对补划的基本农田要对数量和质量进行验收，并要相应调整或建立档案资料，补签基本农田保护责任书、设立保护标志。对于补划的基本农田数量不足、质量不符合要求的，不予通过验收，并限期完成。
（十）进一步落实开发区闲置和撂荒基本农田复耕工作。在查清各类开发区占而未用的基本农田和因其他原因撂荒的基本农田面积、位置和现状的基础上，要明确复耕工作的责任和任务，根据当地粮食生产的季节制定具体可操作的恢复耕种措施，拟定工作方案，对清理出的具备耕种条件的耕地，要结合落实国家鼓励粮食生产的政策落实到承包户。对检查中发现没有及时恢复耕种的，要求地方政府说明原因，限期整改，制定明确具体的恢复耕种计划。
（十一）认真处理易地代保等随意调整土地利用总体规划行为。对基本农田易地代保行为，按照国办发明电［2004］20号文件要求，凡与此文件精神不相符合的地方性规定，应立即停止执行。对已经发生的规划调整行为、易地代保行为，原基本农田造成闲置的，应恢复为基本农田，对土地利用总体规划重新进行相应调整。
（十二）认真对待基本农田质量保护存在的有关问题。切实加强基本农田质量建设、保护和监测；对资金投入不到位、工作不到位、没有创造工作条件的要说明理由，并提出具体落实措施。针对基本农田质量保护工作中存在的问题要提出对策。
（十三）严肃处理违法占用和破坏基本农田行为。对信访和举报案件要组织明查暗访，逐一排查。对在检查过程中发现的违法占用基本农田的行为，特别是对在《国务院关于坚决制止占用基本农田进行植树等行为的紧急通知》下发后，有令不行、有禁不止仍然占用基本农田种树、挖鱼塘、建设绿色通道、进行非农建设等行为要坚决制止，严肃查处；对于事实清楚，证据确凿，涉及占用基本农田规模大，造成基本农田面积大量减少的地区，要立案依法查处，依法严肃处理并追究有关责任人的责任，构成追究刑事责任的，应移送司法机关立案查处。
三、针对基本农田保护的薄弱环节，建立健全有关保护制度
（十四）健全政府领导目标责任制，落实基本农田保护责任。按照《基本农田保护条例》的规定，将基本农田保护工作作为政府领导任期目标责任制的一项内容，全面推行和完善各级政府及有关行政主管部门领导任期基本农田保护责任制，层层签订耕地保护责任书，制定考核指标和标准，每年进行目标考核并兑现奖惩措施。对工作不力或存在问题的地区进行通报和警示。
（十五）明确职责分工，加强部门协作。按照法规规定，在地方政府的统一领导下，强化县级以上国土资源管理部门和农业行政管理部门在基本农田数量和质量管理的职责，加大工作力度，既要有资金保障，又要有政策措施。地方各级国土资源管理部门和农业行政管理部门要加强工作配合，可通过建立基本农田保护联席会议制度等方式，保证两部门在日常工作中加强沟通和团结合作；两部门内部也要将职责分工落实到业务部门和人员，为保证基本农田保护各项工作落实提供组织保证。
（十六）加强基本农田保护的日常管理。通过建立健全省、市、县、镇、村五级耕地保护管理网络，加强动态巡查和管理，坚决制止非法占用和破坏基本农田的违法行为。抓紧建立基本农田保护台帐，结合土地变更调查和土地综合统计建立基本农田管理信息系统。各省（区、市）要争取作到每年上报和公布基本农田面积及保护情况。
（十七）建立健全建设占用基本农田听证和公告制度，加强对基本农田保护的社会监督。按照《国土资源听政规定》有关要求，对土地利用总体规划调整、非农业建设占用及农业结构调整等涉及占用或调整基本农田的，要实行听证。依据土地利用总体规划划定或调整补划基本农田后，要进行公告；各级人民政府土地行政主管部门和农业行政主管部门都要设立举报电话，发动社会各界对基本农田保护实行监督。省级国土资源管理部门要制定占用基本农田听证和公告制度的具体实施意见。
（十八）突出重点区域保护，建立有效的基本农田保护手段。要结合本次检查工作，对优质高产、城镇周边、交通沿线的基本农田保护区进一步加强监督管理。可结合本地实际，确定一些集中连片、优质高产的基本农田作为重点保护区，实行重点监管、重点建设；通过卫星遥感动态监测等手段定期对重点城市或区域基本农田的动态变化情况进行监测，发现问题及时纠正。
（十九）加强基本农田质量调查、环境监测和建设工作。要按照党中央、国务院关于保护和提高粮食生产能力的要求，切实加强基本农田质量建设。按照《基本农田保护条例》有关规定，切实做好耕地质量调查及监测工作，通过国家项目示范，进一步扩大耕地地力调查范围，全面开展基本农田地力分等定级、土壤肥力和环境监测，及时掌握耕地质量变化状况，摸清我国耕地生产能力及分布状况，摸清耕地土壤环境质量及问题，提出防治措施。要抓紧建立耕地质量管理信息系统和预警体系。
构建政府调解平台 化解重大社会纠纷
——我国政府调解制度初探
浙江省丽水市人民政府法制办公室 余世亮
调解制度是调解人采用依法充分说理、耐心疏导、消除隔阂，帮助纠纷当事人达成协议，解决公民、法人和其他组织之间发生的涉及相关权益等纠纷的制度。根据现行法律规定，主要由法院调解、行政调解和人民调解构成一个完整的调解体系。①法院调解，就是指在诉讼中，由人民法院主持，依法说服教育使诉讼双方当事人互谅互让，解决纠纷的一种诉讼活动。人民调解是在人民调解委员会的主持下，对民间纠纷的一种调解活动。②
行政调解是现代社会行政主体管理社会公共事务，及时化解矛盾和纠纷所不可缺少的行政手段，是行政主体作出不具有强制力的行政事实行为。③根据行政主体中行政机关的分类，笔者将行政调解相应的分为两类：各级人民政府主持的调解和政府职能部门等组织主持的调解。前者称为政府调解，后者称为部门调解。现在所谓的行政调解，绝大多数属于部门调解，政府调解工作开展极少。然而，社会发展又迫切需要比政府各职能部门更具综合性和权威性的各级人民政府介入社会纠纷的调处，鉴于目前政府调解实践经验较少，学界也缺乏系统研究，笔者在此作初步的探讨，以期抛砖引玉。
一、政府调解的哲学基础与法理分析
唯物辩证法告诉我们，矛盾特殊性是指不同的事物及其各个侧面，在不同发展阶段上，其矛盾各有特点。这就要求我们面对实际，具体地分析具体事物的矛盾，用不同的方法去解决不同性质的矛盾，这就是具体问题具体分析。不难发现，人民内部矛盾所引起的社会纠纷，总的来讲，都是因为纠纷当事人就相关权益发生了争执。但就具体情况而言，由于纠纷主体之间的关系不同，争执发生的原因不同，争执所涉及的事实的复杂程度不同，争执所涉及的性质不同等原因，而形成了不同类型的纠纷。而作为解决纠纷的手段，也因纠纷解决主体的不同，解决纠纷的程度不同，纠纷解决的结果所反映的意志不同，而形成不同类型的解决纠纷的方式。作为反映社会问题的各类纠纷，要在社会生活中得到有效的解决，就需要有针对其特点的，能与解决纠纷核心问题相适应的解决方式的存在。基于以上认识，笔者认为，对一些综合性、全局性的重大社会纠纷，有关部门又难以解决的，应由所在地人民政府组织纠纷当事人以国家法律、政策为依据，在自愿的基础上通过教育、劝解和说服等方法，促使纠纷当事人友好协商，互谅互让，达成协议，从而平息纠纷。
二、政府调解的必要性与合法性
（一）社会需要政府介入调解工作
现阶段的人民内部矛盾大量存在，而每一矛盾又受到多种复杂因素的制约，越来越成为一个有机的矛盾体系。由于因人民内部矛盾引起的社会纠纷具有普遍性、复杂性、多样性、相关性，我们在处理这类纠纷时，必须突出方法的整体性和综合性，统筹兼顾，标本兼治，予以根本解决。鉴于此，通常意义上的以某一行政职能部门或某几个行政职能部门牵头解决多样化和复杂化的社会纠纷往往是心有余而力不足，而作为具有纠纷处理管辖权的当地人民政府则可整合社会力量，调动一切积极因素，采取综合手段把纠纷处理好、解决好。套用一常用语，就是调处社会纠纷也需要“综合治理”。
一般而言，解决纠纷的目的在于消除双方的争议，使有关的法律权利或义务确定下来。诉讼的高成本和程序的相对复杂性，对目前广大人民群众选择非诉讼的、高权威的政府调解来解决纠纷又具有实质性的影响，笔者认为，各级人民政府介入纠纷的解决方式与其他解决纠纷的方式相比，有如下特点：（1）解决纠纷的组织者是代表国家的人民政府，具有极大的权威性，使纠纷各方对主持调解方表示信服；（2）纠纷的解决过程既有严肃性又有自律性，人民政府调解要遵循一定的程序，但不同于严格意义上的诉讼程序，这样做既体现了人民政府代表国家处理纠纷的公正性的必然要求，又体现了当事人相对平和的互谅互让精神；（3）纠纷的解决既有国家的强制力作为后盾，又充分体现了“和为贵”的传统观念和现代意义的自治原则。总之，在社会转型期的多样化和复杂化的社会纠纷，迫切需要我们的调解机制具有综合性、权威性，形势呼唤“综合治理型”的政府调解介入社会纠纷的处理。
（二）政府调解具有法律依据
政府职能，亦称行政职能，是国家行政机关依法对国家和社会公共事务进行管理时应承担的职责和所具有的功能。政府职能归纳起来主要有：提供公共产品和服务，稳定宏观经济，调节社会分配，维护市场秩序。总之，政府的职能属性决定了它只能是对社会公共事务履行行政职能。《地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》第35条规定了县级以上的地方各级人民政府的职权,其中有领导所属各工作部门和下级人民政府的工作；保护社会主义的全民所有的财产和劳动群众集体所有的财产，保护公民私人所有的合法财产，维护社会秩序，保障公民的人身权利、民主权利和其他权利；保障农村集体经济组织应有的自主权等。虽然该法条没有明确指明各级人民政府具有社会纠纷调解权，但我们却能从各级人民政府法定的管理权、保障权等权力中自然推出，各级人民政府在行政管理中行使调解权符合立法本意。根据经济和社会发展的需要，政府职能也在发生着变化，随着政府职能发生转变，行使职能的方式必将发生变化。比如，目前在维护社会秩序方面，政府为更好地履行自己的职责，工作重点已从严打整治转变到抓综合治理，除采取刚性的行政处罚的同时，也大量采用柔性的行政指导和行政调解，最大化地发挥行政效能。
七届人大常委会第十八次会议通过的《全国人大常委会关于加强社会治安综合治理的决定》第7条规定“社会治安综合治理工作由各级人民政府统一组织实施，各部门、各方面齐抓共管，积极参与。各级人民政府应当采取组织措施，协调、指导有关部门、方面做好社会治安综合治理工作。”2003年1月1日起施行的《浙江省社会治安综合治理条例》第4条第1款规定，“社会治安综合治理由各级人民政府统一组织实施。”也就是说，涉及社会治安综合治理的案件可以采取调解方式处理的，各级人民政府有权调解。
另外，《土地管理法》、《草原法》、《森林法》都规定，土地、草原和森林所有权和使用权争议，由当事人协商解决；协商不成的，由人民政府处理。现实中，人民政府收到该类争议案件后，一般是对当事人先进行调解，调解不成的进行行政裁决。④
三、我国政府调解制度的构建
（一）调解工作机构及运行机制
笔者认为，确立政府调解制度不必增设新的工作机构。政府调解工作由各级人民政府法制办公室（下简称法制办）承担。这是因为法制办是各级人民政府的法制工作机构，具体承办各级人民政府相关的行政法律事务，参与政府的调解工作是份内之事。调解工作人员主要由法制办工作人员内部调剂，或按照精干效能原则予以另行配备，必要时可临时聘请公职律师参与。
有人可能会提出，法制办是否能胜任政府调解工作？笔者认为，法制办作为政府的法制工作机构，具体承担政府调解工作是其职责，因此，法制办对政府调解工作不能推卸只能做好。就目前法制办现状，要做好政府调解工作，关键是要提高行政协调能力。行政协调是指在行政管理过程中的协调，是行政主体之间为了达到一定的行政目标，而引导行政组织、行政部门、行政人员之间建立良好的互相协作、互相配合的关系，以实现共同目的的管理行为。⑤要做好行政协调工作，法制办的工作人员除提高自身业务素质外，要树立大局意识和服务意识，不计较个人得失，只有这样才有向心力，才能在各级政府的授权下整合各部门解决纠纷的力量，做好政府调解工作。作为政府各职能部门在政府调解工作中要克尽厥职，防止各自为政，坚决反对“事不关己，高高挂起”的官僚作风。在此有必要强调，政府调解的纠纷事项若涉及某部门职责范围内的工作，该部门应积极配合法制办并做好以下工作：提供必要的人力配合调解工作；提供案件相关材料和依据；政府调解需要相关部门作出某方面的行政处理或补救措施，有关部门应积极配合；相关部门要遵守政府确认的调解协议。俗语说得好，“众人拾柴火焰高”，我们相信，在各级政府的领导下，在有关部门的配合下，法制办一定能做好政府调解工作。
（二）调解程序
公正是调解工作的灵魂，没有公正就没有政府调解的权威性；效率是调解工作的命脉，没有效率就没有设置政府调解的必要性。笔者认为,政府调解应遵循公正与效率相结合的原则。为此，调解程序应着重解决以下三个问题：
1、关于调解纠纷范围。首先，政府调解属于行政调解的范畴，不属于行政管理范畴内的纠纷，不是政府调解的范围；其次，法律明确规定由政府各职能部门与授权组织处理的，一般不属于政府调解范围；第三，法律明确规定由各级人民政府处理的行政事项，由此产生的纠纷属于政府调解范围；第四，纠纷涉及若干部门或跨区域，需要由人民政府协调解决的，可以由政府调解；第五，属于当地有重大影响或涉及全局性工作的纠纷，可以由政府调解。
2、引入听证程序。既然政府调解的纠纷属于重大复杂的案件，那么在调解中就应讲究一定的程序，没有科学规范的程序，就不可能有公正与合法的调解结果。笔者认为，引入简便易行的听证程序很有必要。另外，当事人有权利聘请代理人参与调解。
3、确立调解与裁决分离制度。政府调解的纠纷事项，一般都属于行政裁决的范畴，如果经调解未能达成协议，那么对纠纷事项进行行政裁决就是顺理成章的事。为了使纠纷的裁决客观公正，原调解人员应予回避，这是因为，第一，调解与裁决分离，能避免调解人员明示或暗示当事人，如果拒绝调解，裁判结果也只能如此；第二，避免行政裁决人员先入为主。
（三）调解协议的执行与救济制度
纠纷当事人达成的调解协议，经人民政府确认后即发生法律效力，相关当事人应当履行调解协议。纠纷当事人不能就同一事实与理由再次提出行政处理。调解协议对行政部门有约束力，人民法院也应予尊重。如果纠纷当事人认为调解协议违反自愿合法原则，当事人在一定期限内可以向组织调解的人民政府、上一级人民政府提出申诉。
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① 司法部基层工作司编，《人民调解委员会组织条例讲话》，法律出版社1989年10月版，第35页
② 据《司法部副部长鲁坚一九八九年五月五日在国务院第四十次常务会议上关于〈人民调解委员会组织条例（草案）〉说明》，人民调解委员会调解的纠纷只能是民间纠纷，即公民之间有关人身、财产权益和其他日常生活中发生的民间纠纷。转引自司法部基层工作司编的《人民调解委员会组织条例讲话》，法律出版社1989年10月版，第159页
③ 杨解君、肖泽晟著，《行政法学》，法律出版社2000年8月版，第362页
④ 参见卞耀武主编，《中华人民共和国土地管理法释义》，法律出版社1998年12月版，第82页
⑤ 何明、万浩波著，《权力的运作》，江西人民出版社1999年5月版，第162页
关于发布《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》的通知
深圳证券交易所
关于发布《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》的通知
各会员单位：
为促进创业板市场规范发展，引导投资者理性参与证券投资，促进创业板市场健康发展，根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》及本所《会员管理规则》等相关业务规则，本所制订了《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》，现予发布，自2009年7月15日起施行。请各会员单位认真做好实施工作。
附件1：《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》
附件2：关于《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》征求意见与修改情况说明
深圳证券交易所
二OO九年七月一日
附件1：
深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法
第一条 为促进创业板市场规范发展，引导投资者树立正确的投资观念，理性参与创业板市场交易，根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》、《深圳证券交易所会员管理规则》等规章、规范性文件和业务规则，制定本办法。
第二条 会员应当切实履行创业板市场适当性管理职责，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好、投资目标等相关信息，有针对性的进行风险揭示、客户培训、投资者教育等工作，引导客户在充分了解创业板市场特性的基础上开通和参与交易。
第三条 会员应当建立健全创业板市场投资者适当性管理的具体业务制度和操作指引，并通过多种形式和渠道向客户告知创业板市场投资者适当性管理的具体要求，做好解释和宣传工作。
第四条 投资者应当客观评估自身的风险承受能力，审慎决定是否申请开通创业板市场交易。
第五条 具有两年以上（含两年）股票交易经验的自然人投资者可以申请开通创业板市场交易。
交易经验的起算时点为投资者本人名下账户在深圳、上海证券交易所发生首笔股票交易之日。
第六条 会员应当在营业场所现场与客户书面签署《创业板市场投资风险揭示书》。《创业板市场投资风险揭示书》一式两份，由会员经办人员见证客户签署并核对相关内容后再予签字确认。
上述文件签署两个交易日后，会员可为客户开通创业板市场交易。
第七条 尚未具备两年交易经验的自然人投资者，如要求开通创业板市场交易，在按照第六条第一款的要求签署《创业板市场投资风险揭示书》时，应当就自愿承担市场风险抄录“特别声明”。风险揭示书必须由营业部负责人签字确认。
上述文件签署五个交易日后，会员可为客户开通创业板市场交易。
第八条 客户不配合会员适当性管理或提供虚假信息的，会员可以拒绝为其开通创业板市场交易。
第九条 会员应当妥善保管客户创业板市场适当性管理的全部记录，并依法对客户信息承担保密义务。
第十条 会员应当采取多种有效方式和途径，针对客户的不同需求和特点，向其讲解创业板市场的性质、相关法规及规则，持续提示参与交易可能面临的风险。
第十一条 会员应当持续加强对客户的服务，针对市场变化，及时提醒客户关注风险，引导客户理性、规范地参与创业板市场交易。
第十二条 会员应当根据深圳证券交易所（以下简称“本所”）相关规则对客户在创业板市场的交易活动进行监督，发现存在异常交易行为和涉嫌违法违规行为的，应当告知、提醒客户，并及时向本所报告。
第十三条 本所对在创业板市场从事异常交易行为的投资者实施口头警示、书面警示等监管措施的，会员应当及时与客户取得联系，告知本所的相关监管要求和措施，规范和约束客户交易行为。
对出现重大异常交易行为的客户，本所可以限制其交易，会员应当予以配合。
第十四条 会员应当采取切实有效措施，对本所要求关注的重点监控账户和重点监控股票的交易进行监控，防范违法违规行为和异常交易行为的发生。
第十五条 会员应当指定专门部门受理客户投诉，妥善处理与客户的矛盾与纠纷，认真记录有关情况，并按照本所要求将客户投诉及处理情况向本所报告。
第十六条 本所对会员遵守和执行本办法的情况进行监督检查。会员或相关人员违反本办法的，本所将依据《深圳证券交易所会员管理规则》等有关业务规则，采取书面警示、约见谈话、要求整改或通报批评等监管措施或纪律处分措施，并向中国证监会报告及通报证监会相关派出机构。
第十七条 本办法由本所负责解释。
第十八条 本办法自二○○九年七月十五日起施行。
